北京 [切换城市]

↓下载桌面快捷方式
北京站

什么是RIA牌照好不好申请

更新时间:2020/3/11 16:08:28信息编号:2657132
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
北京 朝阳
详细地址:
浙江省义乌市望道路180号现代广场5号楼1401室
联 系 人:
易经理
电  话:
18108305906
收录查询: 百度 搜狗 360   分享更易传播
本地生活网提醒您:1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信!2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险,谨防上当受骗!
详细介绍

说了很多美国MSB牌照,今天说一下美国RIA牌照怎么注册
各类牌照的申请都是有一定的要求的,例如美国的RIA牌照个人或投资公司想要申请牌照需要专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照本_地_生_活_网。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议,并定期提供投资报告原文www.bdsh5.com。也只有获得该资质的机构才可以收 取相应的管理费,并对客户承担委托责任www.bdsh5.com。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试,这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的,所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料,便于快速申请下证本+地+生+活+网


SEC 对 RIA 的监管要求有哪些?
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺
骗客户来源www.bdsh5.com。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适
合客户的投资建议提供给客户DnE。资产的管理需要通过第三方托管机构,
对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可bdsh5.com。该种 “受托责
”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾
问合作的客户利益将得到有效的保障本~地~生~活~网
RIA 牌照的注册、申请的资料: 
1.一份牌照的办理委托书:
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程(如有);
5董事的护照;
6.公司业务说明报告;
7.系统报备:
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写 SEC 的问卷报告
代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料


温馨提示:什么是RIA牌照好不好申请”由用户自行发布,信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号,但是并不代表没有风险。本地生活网不提供任何保证不参与交易,亦不承担任何法律责任。
北京工商注册全部地区
海淀工商注册朝阳工商注册东城工商注册西城工商注册崇文工商注册宣武工商注册丰台工商注册石景山工商注册昌平工商注册通州工商注册大兴工商注册顺义工商注册房山工商注册密云工商注册门头沟工商注册怀柔工商注册平谷工商注册延庆工商注册燕郊工商注册北京周边工商注册
北京工商注册热门城市
北京工商注册上海工商注册深圳工商注册广州工商注册成都工商注册天津工商注册苏州工商注册杭州工商注册武汉工商注册郑州工商注册南京工商注册济南工商注册青岛工商注册重庆工商注册西安工商注册宁波工商注册石家庄工商注册沈阳工商注册厦门工商注册长沙工商注册
北京工商注册周边服务
北京工商注册北京网站建设推广北京法律咨询北京租赁北京商标专利北京印刷包装北京喷绘招牌北京翻译服务北京起名风水北京咨询北京会计审计北京网络维护/布线北京展览展会北京设计策划北京快递北京物流北京办公设备维修北京建材北京签证北京礼品北京贷款担保北京保险北京投资理财北京产品供应加工北京其他商务服务
全国工商注册最新信息
遂宁洋芋财税 您身边的企服管家 代理记账 工商注册 资质延期 商标注册 公司变更厦门公安局授权刻章点,接政府章和公司章,不接萝卜章,免费开发票,免费当天送货上门四川地区成都市出版物零售企业注册办理图书经营许可证四川旅行社审批办理成都市旅游业务经营许可证即墨区办理公司注册、公司变更、公司注销建筑企业资质及安全生产许可证那曲十年信誉园林绿化资质通辽注册营业执照购买注册两年以上的公司西安未央注销公司 财务咨询